Sanciones son medidas de doblegamiento para forzar, en el mejor de los casos, un cambio en la política, o al menos hacer una declaración sobre una determinada política. Las sanciones pueden dirigirse contra países, pero también contra individuos, grupos u organizaciones. 

Los controles de exportación son medidas para prohibir o restringir el comercio de ciertos bienes. Considere, por ejemplo, los diamantes de sangre, los artículos militares o los llamados artículos de doble uso: artículos que pueden usarse tanto para fines civiles como militares. Ciertos servicios relacionados con el comercio de estos bienes suelen estar limitados, como, por ejemplo, las transacciones de pago. A diferencia de las sanciones, los controles de exportación no están dirigidos principalmente a otra parte; están motivados por la política interior o exterior, por ejemplo, para mejorar la seguridad o la posición comercial de un país.
 

Se hace una distinción entre sanciones económicas y sanciones financieras. 

Existen tres tipos de sanciones económicas: 

Restricciones de entrada y visado para determinadas personas; 
Embargo a la importación y/o exportación de determinados bienes, tecnologías y servicios. El ejemplo más conocido es un embargo de armas; 
Derechos de importación, cuotas, costos de licencia y umbrales administrativos. 
Hay dos tipos de sanciones financieras: 

Congelamiento de fondos; 
Servicios prohibidos o limitados (mediante, por ejemplo, una obligación de notificación o de licencia).

La mayoría de los embargos son embargos directos dirigidos hacia personas, organizaciones o países específicos. Piense en restricciones de importación y exportación o regulaciones aduaneras para productos, tecnologías o servicios específicos. Por ejemplo, la importación o exportación de bienes de doble uso por lo general requiere una licencia, dado que estos bienes pueden ser utilizado también con fines militares. 

Aparte, existen embargos indirectos, como, por ejemplo, una recomendación negativa para la importación o exportación de determinados bienes, tecnologías y/o servicios. Estas restricciones no se puede dejar simplemente a un lado.

Todos los países del mundo, con la mayoría de los países basando sus leyes y reglamentos en las resoluciones de la ONU. También hay países con regulaciones adicionales, como EE. UU. y la UE. Países amigos o aliados a menudo siguen estas regulaciones adicionales. Australia y el Reino Unido, por ejemplo, siguen las reglas estadounidenses.

Para transacciones internacionales debe tener en cuenta diversas medidas que pueden aplicar. 

1. Sanciones locales y controles de exportación. Los más importantes son las sanciones y controles de exportación del país donde se encuentra actualmente; 
2. Sanciones locales adicionales y controles de exportación de todos los demás países involucrados en una transacción: el país de origen, el país exportador, los países a través de los cuales pasa el envío, el país importador, el país de uso final, los países de los bancos involucrados, el país del financiador o asegurador, etc.; 
3. Sanciones y controles de exportación del país donde se encuentra la casa matriz de la empresa; 
4. Sanciones secundarias de EE. UU.: EE. UU. ha emitido sanciones que se aplican incluso si EE. UU. no está involucrado en la transacción. Esto se refiere, por ejemplo, a transacciones en las que Irán está involucrado. Luego, EE. UU. puede decidir que un banco que facilita un pago para esta transacción ya no puede tener cuentas en USD en EE. UU., o puede agregar la entidad no estadounidense a su lista de sanciones.

La dirección de su propia empresa puede no querer que se faciliten determinadas transacciones. Esto también es decisivo para decidir si se puede ejecutar una transacción.

1. Multas;
2. Exclusión del sistema financiero; 
3. Congelamiento de activos financieros; 
4. No ejecución o rechazo de transacciones; 
5. Procesamiento legal de personas de acuerdo con la ley penal (multa, prisión); 
6. Daño reputacional.

1. Para personas físicas o jurídicas, puede consultar las listas de sanciones de todos los países involucrados en la transacción. Para la UE puede encontrarlos aquí, mientras que, por ejemplo, para los Países Bajos hay listas adicionales, que puede encontrar aquí. Para los EE. UU., puede encontrarlos aquí y aquí. Además, puedes buscar un proveedor que le proporcione una aplicación que le permita buscar por nombre. Por ejemplo SDNSearch, Thomson Reuters y Worldcheck; 
2. Para todos los países involucrados en la transacción, puede verificar si han sido sancionados por uno de los países involucrados consultando las listas de sanciones de los diferentes países. Para la UE puede encontrar una descripción general aquí, para los EE. UU. aquí. También puedes buscar un proveedor que te dé una idea del riesgo de sanción de los diferentes países, por ejemplo SanctIO;
3. Para bienes, tecnología y servicios puede verificar si han sido sancionados por alguno de los países involucrados consultando las sanciones y controles de exportación de los diferentes países. Para determinar si los bienes son militares, puede encontrar información para la UE aquí y para uso dual aquí. Información similar está disponible en los EE. UU. Puede encontrar información sobre artículos militares aquí y sobre artículos de doble uso aquí. Con respecto a los diamantes de sangre, aquí puede encontrar información que ha sido adoptada por la mayoría de los países del mundo; 
4. Finalmente, para las actividades se debe usar el sentido común. Si tiene sospechas de que una transacción está relacionada con actividades controvertidas, es aconsejable pedir una decisión a la alta gerencia o, si es posible, involucrar un experto externo.

La legislación estadounidense juega un papel más importante de lo que parece a primera vista, ósea tan pronto que un "elemento estadounidense" esté involucrado en la transacción. En este contexto, un elemento estadounidense es cualquier persona con nacionalidad estadounidense, cualquier persona con una tarjeta verde, cualquier entidad establecida bajo la ley estadounidense y cualquier otra persona que se encuentre actualmente en Estados Unidos. Incluso desde que un bien, una tecnología o un servicio con origen estadounidense esté involucrado de alguna forma en una transacción, la legislación estadounidense se aplica potencialmente. 

Como resultado, por ejemplo, no se permite una exportación de automóviles a Irán que se pague en euros si el director general de la empresa aprueba la transacción desde EE. UU. Además, en ese caso el director general también es sancionado por la legislación estadounidense.

A continuación se muestra una lista de casos comunes en los que debe estar alerta. Pero debe recordar: hay muchos más, también mas específicos para su sector. 

1. Una persona o entidad involucrada en la transacción está en una de las listas de sanción; 
2. Una persona o entidad involucrada en la transacción preferiría proporcionar la menor cantidad de información posible, o ninguna información en absoluto; 
3. El importador responde de forma vaga o evasiva cuando se le pregunta dónde se utilizarán las mercancías; 
4. El carácter avanzado del producto no corresponde con el nivel de desarrollo del país del importador; 
5. La entrega se paga en efectivo, siendo habitual tramitar el pago a través de un banco; 
6. El transportista o la empresa de logística figura en los documentos como usuario final; 
7. La ruta de envío es anormal para el producto o país al que se exporta; 
8. Los documentos están falsificados o los documentos diferentes (de exportación) no coinciden; 
9. La información sobre la transacción ha sido eliminada, modificada o claramente no es correcta; 
10. No hay una dirección plausible, es una transacción extraña o partes involucradas sorprendentes, sin una razón plausible para esto. Una ubicación ilógica de una cuenta de pago de una de las partes involucradas en la transacción, también puede ser una indicación que algo está mal; 
11. Una parte ha intentado en el pasado eludir o evadir sanciones y controles de exportación.